中国证券投资者保护基金(爱普股份股吧)

虚伪信息误导出资者深圳国诚被处分63万元

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新华(603888)深圳10月12日电(王航帆)深圳市国诚出资咨询有限公司因使用传达媒介供给、传达虚伪或许误导出资者等,于10月9日被中国证券监督管理委员会深圳监管局处分63万元。

据深圳证监局〔2019〕5号行政处分决议书显现,到2018年3月28日,深圳国诚官及上海分公司官挂出的中心团队、投研团队成员中,有多名成员实践现已离任。上海分公司官宣扬“新股道”产品时,供给虚伪的出资参谋数量信息夸张其出资咨询服务才能。湖南分公司官宣扬其出资研讨团队由海内外博士、硕士等高学历人才组成,相关学历信息存在虚伪。

深圳国诚广州分公司运营的微信大众号国诚财经(gccj88),在其“操盘大师”页面临金麒麟(603586)操盘团队的介绍中,相关人员的数量、学历、从业阅历存在虚伪信息,夸张其出资咨询服务才能,误导出资者。

到立案查询时,深圳国诚剖析部主管蔡某卫未获得证券出资咨询事务执业证书,但其存在向客户引荐股票,实践从事证券出资咨询事务行为;未按规则拟定和执行相关出资者恰当性内部管理制度,未清晰出资者恰当性匹配的详细根据、办法、流程等。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接担任的主管人员。

因而,深圳证监局根据相关法律规则,决议处分深圳国诚63万元,责令其改正并给予正告;决议处分深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予正告。

发布于 2023-03-18 02:03:11
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