「300640什么时候上市」新三板3月对105宗违规行为采取自律监管措施

全国股转公司日前通报了新三板挂牌公司及相关主体3月的监管状况。其间，全国股转公司对5宗违规行为给予纪律处分，对105宗违规行为采纳自律监管办法。

5家公司被纪律处分

3月，全国股转公司对ST一恒贞、新亚自控、润升牛业、ST玖悦以及宏昌重工5家挂牌公司及相关主体给予了纪律处分。上述5家公司被纪律处分的原因触及未及时发表严重诉讼、征集资金运用违规、相关事项未实行审议程序等。

详细来看，ST一恒贞在2017年至2020年期间未及时发表多笔严重诉讼，各年触及金额分别为7149.3万元、1.29亿元、1.04亿元和1.53亿元；在2016年和2017年分别为相关方向银行的500万元告贷和900万元告贷供给确保担保。全国股转公司表明，ST一恒贞存在严重诉讼未及时发表以及对外担保未及时实行审议程序、未及时发表的状况，董事长、总经理、董事会秘书黄飞雪未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了相关规定，对ST一恒贞、黄飞雪给予通报批评的纪律处分。

新亚自控于2017年7月将其存入征集资金专户的3000万元征集资金悉数转为定时存单，并以此定时存单为相关方向银行的3000万元告贷供给担保；同月，因前述担保，该定时存单本金被银行悉数扣划；在2018年年度陈述中，新亚自控发表征集资金未改动运用途径且其未动用征集资金专用账户资金。全国股转公司表明，新亚自控存在征集资金运用违规、定时陈述发表内容与现实不符以及对外担保未及时实行审议程序、未及时发表的状况，时任董事长王剑章未能忠诚勤勉地实行责任。依据有关规定，对新亚自控、王剑章给予通报批评的纪律处分。

宏昌重工及其控股股东、实践操控人、董事长、总经理胡魁于2016年11月与某引导基金签定出资合同及一系列隶属合同，出资合同中包含宏昌重工作为责任承当主体的特别出资条款。全国股转公司指出，宏昌重工未对前述事项实行审议程序，未及时向全国股转公司陈述，也未在揭露转让说明书或暂时公告中进行发表；胡魁未能忠诚勤勉地实行责任。依据有关规定，对宏昌重工、胡魁给予通报批评的纪律处分。

别的，润升牛业及其相关责任人因存在触及股票发行、股份代持、权益变化、相关买卖、年度陈述发表、许诺事项等方面的信息发表违规而被全国股转公司给予通报批评的纪律处分。ST玖悦则因存在挂牌前股份代持未在申报文件中发表且连续至挂牌后的状况，全国股转公司对其及其股东、董事赵琳等相关责任人给予通报批评的纪律处分。

105宗违规行为

被采纳自律监管办法

3月，全国股转公司对105宗违规行为采纳自律监管办法。其间，92宗违规行为被采纳口头警示的自律监管办法，13宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。3月被采纳书面自律监管办法的违规行为包含信息发表违规和公司管理违规两类。

信息发表违规事项方面，一是挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，如严重诉讼、裁定信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻住信息，挂牌公司被列为失期被执行人信息；二是收买人未及时发表收买陈述书、财务顾问专业定见和法律定见书；三是挂牌公司发表的定时陈述存在严重管帐过失；四是挂牌公司进行权益分配未在股权登记日前发表权益分配施行公告；五是挂牌公司未及时发表严重事件的后续开展，且未及时请求停牌。

公司管理违规事项方面，一是挂牌公司对外出资超越董事会授权规模；二是挂牌公司在严重资产重组预案齐备性检查经过及举行股东大会前即施行严重资产重组；三是挂牌公司存在管帐核算不标准的状况；四是挂牌公司经过无商业本质的买卖，虚增经营收入和经营本钱。

全国股转公司表明，将执行“建准则、不干涉、零忍受”，仔细实行一线监管责任，继续强化自律监管，不断提高新三板商场运转质量和商场主体标准化运作水平，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护出资者合法权益，保证新三板商场健康有序开展。